Herausgeber: Wirtschaftskammer Tirol Version: 01.10.2023 Zweck: Regeln für Berater bei WK-beauftragten Beratungen

1. Allgemeines

Diese Richtlinien gelten für von WK Tirol im Auftrag der beratenen Unternehmen beauftragte Beratungen.

Konsequenzen bei Nichteinhaltung: Ausschluss aus dem Beraterpool.

Wichtig:

Kein Rechtsanspruch auf Beratungsaufträge durch Annahme dieser Richtlinien
Nicht erlaubt, sich als „WK-Berater" oder „Konsulent der WK" zu bezeichnen

1.1 Einsatz von Berater:innen

Einsatz von Mitarbeiter:innen/Partner:innen erlaubt wenn:
- Sie im Beraterpool gelistet sind
- WK informiert wird
- WK zustimmt
WK kann bestimmte Berater anfordern oder ablehnen
Beauftragter Berater bleibt verantwortlich und haftbar

Verbote:

Direktverträge zwischen Unternehmen und Berater können NICHT nachträglich gefördert werden
Beratungsbeginn ohne WK-Auftrag = Berater trägt volles Inkassorisiko

1.2 Interessenkonflikt, Werbung, Unvereinbarkeit

Vor der Beratung:

Bestehende Verträge zwischen Kunde und anderen Beratern prüfen
WK über potentielle Konflikte informieren (z.B. konkurrierende Kunden)

Während der Beratung - VERBOTEN:

Direkte oder indirekte Werbung, Verkauf oder Vermittlungstätigkeiten
Gezielte Produktwerbung (Hardware, Software, Maschinen, Dienstleistungen)
Aufträge annehmen, bei denen enge Bindungen zu Anbietern neutrale Beratung verhindern

Empfehlungen erlaubt:

Weiterführende Beratung und Schulungen können empfohlen werden
Müssen im Bericht als separate Position dokumentiert werden
Nicht geförderte Folgeaufträge müssen klar von geförderter Beratung getrennt werden
Keine zeitliche Überschneidung zwischen geförderter und nicht geförderter Beratung beim selben Unternehmen

Umfangsbeschränkung:

Nur Fragen innerhalb der Fachkompetenz und Berechtigung des Beraters behandeln
Keine Arbeiten durchführen, die rechtlich anderen Berufen vorbehalten sind

1.3 Verschwiegenheit

Absolute Verschwiegenheit erforderlich bezüglich:

Des Beratungsauftrags
Aller Fakten und Daten über die Beratung und das Unternehmen

Ausnahme: Meldepflicht an WK Tirol

Datenschutzvorschriften sind einzuhalten.

1.4 Kontakt mit Mitarbeiter:innen

Kontakt mit Mitarbeiter:innen des Kunden oder externen Parteien (Banken, Steuerberater, Lieferanten) erfordert Genehmigung des zeichnungsberechtigten Vertreters des beratenen Unternehmens.

2. Beratungsablauf

2.1 Auftragsvergabe/Auftragsannahme

WK-Auftrag wird schriftlich erteilt, im Namen und auf Rechnung des beratenen Unternehmens.

2.2 Beratungsvorgespräch

Zu Beginn der Beratung muss der Berater mit dem Kunden festlegen:

Beratungsziel
Maßnahmen zur Überprüfung der Zielerreichung
Voraussichtlicher Zeitaufwand (max. 20% Abweichung erlaubt)
Angemessener Beratungsablauf
Verbindliches Angebot für erwartete Beratungskosten

Der maximale Förderbetrag wird dem Kunden im WK-Auftragsschreiben mitgeteilt.

2.3 Durchführung der Beratung

Beginn:

Erst nach schriftlicher Vereinbarung über Ziele, Ablauf, Zeit und Kosten

Während der Beratung:

Bei >20% Abweichung von ursprünglicher Vereinbarung: sofort mit Kunde und WK abstimmen
Bei Gründen für vorzeitige Beendigung: sofort Kunde und WK kontaktieren
Berater darf abbrechen, wenn Kunde notwendige Unterlagen/Informationen nicht bereitstellt

Zeitrahmen:

Muss innerhalb von 8 Monaten nach Auftragserteilung abgeschlossen sein
Falls nicht erreichbar: sofort WK kontaktieren
Bei Beratungen >5 Monate: Kunde und WK können Zwischenberichte anfordern

Ort:

Vorzugsweise beim Kunden (wenn praktisch und kosteneffizient)
Sollte ganzheitlich auf die Umstände und Fähigkeiten des Kunden abgestimmt sein

Zusammenarbeit:

Bei Bedarf Kontakt zum Steuerberater oder anderen Beratern des Kunden

2.4 Schlussbesprechung

Nach Beratungsabschluss:

Ergebnisse in der Schlussbesprechung präsentieren
Empfohlene Maßnahmen im Detail erläutern
In schriftlichem Beratungsbericht dokumentieren
Bei Nutzen auf andere WK/WIFI-Unterstützungsangebote hinweisen

Stornierung: Wenn Beratung nicht innerhalb von 6 Wochen begonnen ODER nicht innerhalb von 8 Monaten aus Gründen des Beraters abgeschlossen:

WK kann Auftrag stornieren (nach Gespräch mit Berater und Kundenzustimmung)
Berater kann keine Kosten an Kunde oder WK verrechnen

3. Bericht/Beratungsabschluss

3.1 Beratungsbericht Struktur

Gemäß WK-Qualitätskriterien, in für den Kunden verständlicher Sprache:

Allgemeine Daten: Beratungsunternehmen
Allgemeine Daten: Beratenes Unternehmen
Inhaltsverzeichnis
Beratungsauftrag und Beratungsziel
Beratungsablauf (Eckpunkte)
Ausführliche Problembeschreibung / IST-Zustand (Befund)
Beratungsergebnis
Maßnahmen und Realisierungsempfehlungen (wer, was, wann + Kostenschätzungen)
Entscheidungsgrundlagen und Lösungswege - Tabellen, Diagramme, Flipchart-Kopien, Beschreibungen
- Dies ist der KERN der Beratung
Für Jungunternehmen: Plankostenrechnung inkl. Mindestumsatzrechnung, Deckungsbeitragsrechnung, Break-Even-Analyse
Für Investitionsentscheidungen: Mehrere Varianten (pessimistisch/optimistisch/wahrscheinlich) zur Darstellung des Risikoprofils
Freizeichnungsklausel: „Die Umsetzung der empfohlenen Maßnahmen muss vom Unternehmen selbst und in eigener Verantwortung durchgeführt werden. Alle Vorschläge wurden vom Berater nach bestem Wissen und Gewissen, basierend auf der betrieblichen Überprüfung sowie den bereitgestellten Informationen und Unterlagen, zusammengestellt."
Unterschrift des Beraters (handschriftlich)
Anhang: Alle während der Beratung erstellten Dokumente

Umfang: Muss den von der WK bereitgestellten Checklisten für jeden Beratungsschwerpunkt entsprechen.

Warnung bei finanziellen Schwierigkeiten

Wenn die Beratung ernsthafte finanzielle Schwierigkeiten aufzeigt, die auf Insolvenzrisiko hindeuten:

Sofort mit WK abstimmen
Im Beratungsbericht explizit und separat vermerken

Dokumentenbehandlung

Alle erhaltenen Unterlagen und Präsentationen müssen der WK auf Anfrage mit dem Bericht zur Verfügung gestellt werden
Alle erstellten Unterlagen (nicht Teil des Berichts) müssen nach Abschluss an den Kunden zurückgegeben werden
Ergebnisse stehen dem Kunden ausschließlich für interne Zwecke zur Verfügung (unbeschränktes Nutzungsrecht)
Kunde darf Ergebnisse in behördlichen Verfahren verwenden
Nutzungsrechte sind mit dem Beratungshonorar abgegolten

3.2 Recht auf Einwendungen

WK kann Einwände gegen Beratungsergebnisse und Berichtsstruktur erheben
Bei WK-Einwand: Berater darf kein Inkasso beim Kunden betreiben, bis Probleme gelöst sind
Einwand hat gerichtshemmende Wirkung
Berater muss antworten und Einigung mit Kunde und WK suchen
Fachverband Unternehmensberatung steht für schwierige Fälle zur Verfügung
WK kann kostenlose Nachbesserung verlangen, wenn durch Qualitätskriterien erforderlich

3.3 Abrechnung/Auftragsabschluss

Honorarsätze: Bei Auftragserteilung gültige WK-Sätze gelten für gesamte Beratung, unabhängig vom Abschlussdatum.

Nach der Schlussbesprechung sendet der Berater an WK:

Beratungsbericht mit allen Anhängen
Rechnung (Honorarnote)
Leistungsnachweis (Stundenaufzeichnung)
Bestätigung der Endbesprechung

Rechnungsanforderungen:

Auf Kundennamen ausgestellt
Auftragsnummer angeben
Gemäß Vorlage (Musterrechnung) strukturiert
Detaillierte Leistungsinformationen im Anhang (Termine, Fahrtstrecken, etc.)

Teilrechnungen: In begründeten Fällen erlaubt (lange Beratungsdauer) mit Zwischenbericht.

Ablauf:

WK prüft Bericht gegen Ziele und Qualitätskriterien
Bei positiver Prüfung: Weiterleitung an Kunde
Kunde nimmt Bericht an → Auftrag abgeschlossen, Rechnung fällig
Kunde zahlt volle Rechnung an Berater
Kunde sendet Zahlungsnachweis (Einzahlungsbeleg oder ELBA-Ausdruck) an WK
WK zahlt Förderung an Kunde

WK-Haftung: Keine für Kundenzahlung. Wenn Kunde trotz Inkassobemühungen nicht zahlt, muss Berater WK vor rechtlichen Schritten informieren.

Nach Abschluss: Berater frei, weitere Vereinbarungen mit Kunde unabhängig von WK-Richtlinien zu treffen.

3.4 Honorarausfälle

WK Tirol übernimmt keine Haftung für Beraterhonorar-Ausfälle aufgrund von Insolvenzverfahren (Sanierungsverfahren, Konkursverfahren, Abweisung mangels Masse) des beratenen Unternehmens.

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